Brókercégek praktikáit vizsgálja a felügyelet

Az USA tőzsde- és értékpapír-felügyelete (SEC) vizsgálatot indított legalább tizenkét brókercég ellen annak megállapítására, hogy azok nem ügyfeleik kárára jártak-e el – jelentette az ügyhöz közel álló forrásokra hivatkozva a Bloomberg. A vizsgálat alá vont cégek – melyek között a The New York Times szerint olyanok is vannak, mint a Merrill Lynch & Co., a Morgan Stanley vagy a Charles Schwab Corp. – a SEC gyanúja megszegték azt a szabályt, hogy mindig a lehető legkedvezőbb áron kell végrehajtani az ügyfelek megbízatásait. Egyes esetekben nem a nyílt piacon bonyolították le az ügyleteket, hanem maguk léptek vevőként vagy eladóként (saját részvényeik felhasználásával), olykor pedig más cégekkel teljesíttették a többnyire a Nasdaqra szóló megbízásokat, külön jutalék fejében. (Ezek nem tiltott módszerek, de csak akkor lehet őket alkalmazni, ha nélkülük nem lehetne jobb árat elérni.) A kétes ügyekben nem nagy összegekről van szó – értesült a Reuters – , de ez nem változtat azon, hogy ha bebizonyosodik a szabálysértés, akkor az érintett cégek komoly büntetésekre számíthatnak. A SEC eljárása újabb lépés abban a vizsgálatsorozatban, amelyben a legpatinásabb Wall Street-i cégekről is kiderült már, hogy nem mindig a legszabályosabban működnek. Ez év elején számos neves cég kényszerült több száz millió dollárt kifizetni annak érdekében, hogy megegyezéssel zárulhasson le egy a New York-i főügyész által vezetett eljárás – emlékeztetett a BBC. Eliot Spitzer vizsgálódása szerint az akkori érintettek szabálytalan módszereket alkalmaztak egyes befektetési alapjaik kezelésénél.